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株洲市住房公积金行政执法规范

作者: 发布时间:2019-12-31 浏览次数: 字体[ ]

为进一步加强住房公积金行政执法管理,规范行政执法行为,依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政复议法》、《住房公积金管理条例》、《湖南省行政处罚听证程序规定》及《株洲市住房公积金行政执法实施细则》等相关规定,制定本规范。

行政执法职责

株洲市住房公积金管理中心(以下简称市公积金中心)是本市住房公积金行政执法的主体,对本市行政区域内违反住房公积金管理有关法规政策的行政机关、事业单位、国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业及其他企业、民办非企业单位、社会团体和其他经济组织常驻本市代表机构(以下统称单位)进行行政执法

一、执法人员

市公积金中心下设的市住房公积金行政执法大队依据市公积金中心授权,以市公积金中心名义负责辖区内的住房公积金行政执法工作,履行职责。执法人员应当符合以下要求:

1.必须具备良好的业务素质和职业道德,具有胜任工作的业务知识和法律知识;

2.必须经过培训、考核合格取得行政执法证件;

3.应当积极履行法定职责,严格程序执法,按照规定的权限、范围进行行政执法。

二、执法机构

1.中心政策法规科负责对行政执法工作进行指导、监督,对执法人员进行业务培训,申请人民法院强制执行,参加行政复议和行政诉讼。

2.公积金中心成立行政执法案件7人评审小组,由中心主要领导任组长,分管执法工作领导任副组长,政策法规科负责人、归集提取科负责人、委贷管理科负责人及法律专家2名(中心公职律师或法律顾问)作为组员,负责行政处罚案件和重大复杂疑难案件的集体审议。

3.中心执法大队具体负责住房公积金行政执法的组织实施工作,负责处理相关投诉、举报和整个行政区域日常检查,审核各管理部立案调查的案件,制发相关文书,组织行政处罚听证,对办结的案件统一归档管理。

4.各管理部具体负责处理其管辖范围内的投诉、举报和日常检查,发现违法行为且符合立案条件的申请立案、协助调查取证,按规定填写、送达相关文书。

行政执法原则

住房公积金行政执法应当遵循以下原则:

1.坚持公开、公平、公正、合法、合理的原则;

2.坚持教育为本、整改为主、处罚为辅的原则;

3.坚持违法与处罚相当的原则;

4.坚持适当保密原则,保护投诉人正当权益。

行政执法程序

一、案件立案

(一)受理

通过职工投诉举报、上级交办、中心自查等途径发现单位、个人存在违反《住房公积金管理条例》等相关法规行为的,由执法人员据实制作《案件受理登记表》。投诉受理按属地原则,即由被投诉单位注册所在地或实际办公所在地的管理部受理。直接来中心投诉的由执法大队受理。

各类投诉应提供的证据资料:

单位未开户:被投诉举报对象具体信息和联系方式。

单位未给职工办理缴存登记:投诉人本人的身份证明、被投诉单位之间的劳动关系证明、工资收入情况、被投诉对象具体信息和联系方式等证据材料。

单位欠缴:投诉人本人的身份证明、被投诉单位之间的劳动关系证明、工资收入情况、被投诉对象具体信息和联系方式等证据材料。

(二)核查

对于已受理的案件,由受理部门指派两名执法人员负责初步核查单位及其职工是否属于《住房公积金管理条例》和相关政策规定的应建应缴范围。执法人员在核查过程中可视案情制作《调查询问笔录》。

单位属于应建应缴范围的,执法人员应做好政策宣传,督促单位按期整改、协调单位即时纠正。

(三)立案

单位未按期整改的,负责核查的执法人员认为符合立案条件的,应当依据案件材料制作《案件立案审批表》申请立案。《案件立案审批表》由执法人员提出初步意见,执法大队、政策法规科负责人签署审核意见,执法分管领导审批立案。对重大疑难情况是否立案,由行政执法案件评审小组讨论决定。

不符合立案条件的不予立案,不属于公积金管理中心管辖的,移交有关部门处理,构成犯罪的,移送司法机关处理。

若案件来源于职工信访,执法人员应当将调查情况书面告知信访群众。

立案标准:

1.单位未办理缴存登记或未给职工办理账户设立手续的:调查核实存在违规事实;

2.欠缴:调查核实存在欠缴事实;

3.骗提骗贷:业务已经办结,资金已不受中心控制;

4.经评审小组确定应立案处理的。

二、调查取证

案件立案后,执法大队应指派两名或两名以上执法人员作为案件承办人,进行调查取证。承办人与单位或投诉职工有利害关系的,应当回避。案件的调查取证应在30日内完成,调查取证全过程均应使用执法记录仪。

(一)调查告知

承办人调查取证时应主动向单位或有关人员出示《住房公积金行政执法检查通知书》、执法证件,告知要调查的范围、事项,并要求单位或有关人员如实提供相关证据材料。

(二)收集证据

承办人应当收集、调取与案件有关的原件作为书证。包括身份证明、营业执照、组织机构统一社会信用代码证、财务报表、工资发放明细、单位员工名册、劳动合同、解除劳动关系证明、劳动手册、相关法律文书等。调取原件有困难的,可以复制,但复印件应当标明“复印件与原件一致无误”,并由出具书证人签字或盖章。

(三)调查询问

1.调查询问笔录。承办人在调查询问单位有关人员或投诉职工时,应当制作《调查询问笔录》,并明确告知单位有关人员或投诉职工提供虚假情况应承担的法律责任。《调查询问笔录》应载明以下内容:

①承办人表明身份和出示证件告知;

②询问的起止时间、询问人和被询问人的姓名;

③单位以及被询问人的基本情况;

④主要违法事实和情节。

2.询问事实情节。承办人应就单位违法行为和情节的不同情况,拟定调查询问提纲,调查询问单位有关人员或投诉职工。

3.询问笔录核对。调查询问后,《调查询问笔录》空行处应划斜线封口,《调查询问笔录》应由被询问人当场审核,如有错误、遗漏的,由被询问人在更正补充处签字或按手印。对没有阅读能力的被询问人,承办人应当向其宣读笔录。

《调查询问笔录》核对无误后,被询问人和有关人员应逐页签字或盖章。被询问人和有关人员拒绝签字的,由两名承办人在《调查询问笔录》上注明情况并签字。

4.调查询问录音。对不能提供书面材料的证人证言可以录音。询问使用录音方式的,应事先告知被询问人,承办人在《调查询问笔录》上注明情况并签字。

5.缴存登记核对。不办理住房公积金缴存登记或不办理职工住房公积金账户设立手续的,承办人在调查询问后,应当制作《住房公积金缴存登记核查表》,由单位有关人员、投诉职工确认执法人员核定的缴存登记时间、职工账户设立时间、账户设立人数、缴存基数、缴存比例、缴存额。单位有关人员、投诉职工存在异议或疑问,承办人应要求单位有关人员、投诉职工提供证据。单位有关人员、投诉职工无异议或疑问的,承办人应要求单位签章、投诉职工签字。

①单位缴存登记信息以单位组织机构统一社会信用代码证登记的单位名称、机构类型、单位地址、法定代表人或负责人、主管部门、职工人数、成立时间为依据。

②职工人数核定,可通过人事和劳动保障部门核查养老保险、医疗保险参保人数。

6.补缴金额核对。逾期不缴或少缴住房公积金的,承办人在调查询问后,应当制作《住房公积金缴存金额核查表》,由单位有关人员、投诉职工确认执法人员核定的补缴时间、缴存基数、缴存比例、补缴金额。单位有关人员、投诉职工存在异议或疑问,承办人应要求单位有关人员、投诉职工提供证据。单位有关人员、投诉职工无异议或疑问的,承办人应要求单位签章、投诉职工签字。

单位与职工对住房公积金缴存基数有异议的,可按以下方式认定:

职工在职期间的工资收入情况经劳动部门或司法部门核定的,公积金中心按核定的工资情况计缴住房公积金;

单位不提供职工工资情况或者职工对提供的工资情况有异议的,如职工在职期间单位有为其缴纳社保,中心可依据社保缴纳基数核定住房公积金缴存基数;

③单位和职工均不能提供工资发放明细证明材料,公积金中心依据株洲市统计部门公布的上年全市城镇在岗职工平均工资计缴住房公积金。

(四)调查终结

调查终结后,案件承办人应当依据收集的证据、询问的事实情节,制作《案件处理审批表》。《案件处理审批表》应写明:单位基本情况、案件性质、违法事实、争议要点、处理依据、处理建议。属于行政处罚的,应参照《株洲市住房公积金行政执法实施细则》相关规定提出处理建议。

三、审查审批

(一)案件审查审批

案件承办人将《案件处理审批表》连同案件材料交执法大队负责人、政策法规科、执法分管领导、中心主要领导审查审批。案情复杂或拟罚款2万元(含2万元)以上的,应提请市住房公积金案件评审小组讨论。

审查要点:

1.单位基本情况是否准确;

2.案件事实是否清楚、证据是否确凿充分;

3.案件定性是否准确;

4.缴存人数、缴存基数、缴存金额是否存在异议或疑问;

5.执法人员处理意见是否适当;

6.适用法律、法规、规章是否正确;

7.办案程序是否合法。

审批意见:

1.对违法事实清楚、证据充分、定性准确、程序合法、处理得当的案件,同意执法人员意见;

2.对定性不准、适用法律不当、处理不当的案件,建议执法人员修正;

3.对事实不清、证据不足的案件,建议执法人员继续调查补正;

4.对程序违规的案件,建议执法人员纠正。

(二)案件中止

具有下列情况之一的,经公积金中心批准后可以中止案件处理,并告知投诉职工:

1.应当以正在仲裁或者诉讼过程中的案件审理结果为依据的;

2.案件涉及的法律适用问题需要相关部门作出解释的;

3.法律、法规、规章规定的其他应当中止的情形。

中止情形消除后,应重新启动执法程序。

四、案件处理

单位不办理住房公积金缴存登记、不为职工办理职工住房公积金账户设立手续的,承办人制发《限期改正通知书》。单位在限期内未办理住房公积金缴存登记或职工住房公积金账户设立手续的,承办人应当报中心执法大队批准,向单位签发《行政处罚意见告知书》,告知单位拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据以及依法享有的权利。文书一式二份,一份交单位、一份留存归档。由承办人按规定送达,并取得《送达回证》。

单位逾期不缴或少缴住房公积金的,承办人送达《催缴通知书》。单位在限期内未补缴的,承办人应当报中心执法大队,经中心领导批准,向单位签发《限期缴存决定书》,告知单位拟作出行政处理决定的事实、理由、依据以及依法享有的权利。文书一式二份,一份交单位、一份留存归档。由承办人按规定送达,并取得《送达回证》。

骗提骗贷的由执法大队立案后负责追回,并按规定列入失信黑名单管理;构成犯罪的,依法移交司法机关进行处理。

五、文书送达

1.直接送达。住房公积金行政执法文书由执法人员直接送达单位,由受送达人或代收人在《送达回证》上注明签收日期,并签字、盖章。签收日期为送达日期。

2.公证送达。住房公积金行政执法文书单位拒收的,可以请求当地公证机构对送达行为公证。执法人员应在《送达回证》上注明拒收事由和日期,由送达人、公证人签字或盖章,将文书留置受送达人所在部门。

3.留置送达。住房公积金行政执法文书单位拒收的,可以进行留置送达。送达时应当邀请有关基层组织的代表到场,说明情况,在送达回证上记明拒绝签收事由和日期,采用执法记录仪留存摄影资料。

4.邮寄送达。住房公积金行政执法文书直接送达或公证送达有困难的,案件承办部门可以采用挂号信邮寄送达。邮局回执注明的收件日期即为送达日期。采用邮政特快专递送达的,需取得受送达人签收联复印件。

5.公告送达。采取上述其他方式无法送达的住房公积金行政执法文书,可以采用公告送达。自发出公告之日起,经过60日,即视为送达。公告送达应当在案卷中记明原因和经过。

六、陈述申辩

被处理的单位和个人要求陈述、申辩的,承办人应充分听取单位及有关人员(委托代理人)的意见,对单位及有关人员(委托代理人)提出的陈述、申辩应当做好记录,并由单位及有关人员签章或签字认可。单位和个人也可将陈述和申辩意见以书面形式递交市公积金中心。承办人对单位及有关人员提出的事实、理由和证据应当进行复核,经复核能够成立的,应当予以采纳。

七、听证

对单位作出2万元以上(含2万元)罚款的,在送达《行政处罚意见告知书》的同时,应当告知当事人有要求举行听证的权利,并送达《听证告知书》。当事人要求听证的,应当在《送达回证》上注明意见或者在告知后3日内以其他书面方式向公积金管理中心提出。逾期未提出要求的,视为放弃听证权利,并记录在案。

当事人提出听证要求的,执法大队应当按《湖南省行政处罚听证程序规定》的有关规定及时组织听证,案件承办人在听证举行7日前填发《听证通知书》,通知当事人、第三人举行听证的时间、地点、主持人等有关事项。听证结束后,案件承办人应根据听证结果送达《行政处罚决定书》或者告知不予行政处罚。

八、案件执行

单位在接到《限期缴存决定书》、《行政处罚决定书》后在规定的法定期限内不申请复议或不起诉、不履行的,由执法大队提出申请意见,经中心执法分管领导批准,由政策法规科依法申请人民法院强制执行。

单位在接到《限期缴存决定书》、《行政处罚决定书》后在规定的法定期限内申请复议或诉讼的,由政策法规科负责应诉,执法大队协助处理。单位欠缴经复议或诉讼维持原行政行为的,由承办人员再次送达《行政决定执行催告书》,单位限期仍未补缴的,由政策法规科依法申请人民法院强制执行。

九、案件结案

(一)结案标准

有下列情形之一的,予以结案:

1.案件事实不清,违法事实不能成立的;

2.违法行为轻微,决定不予处罚的;

3.在限期内按要求履行行政决定的;

4.投诉人申请撤案的;

5.人民法院强制执行完结或执行程序终结的;

6.违法单位已进入破产重整、清算注销等特别程序的;

7.其他应予结案的情况。

(二)结案报告

案件执行完毕的,承办人应制作《结案报告》,经执法大队负责人、政策法规科负责人审核后,报市公积金中心执法分管领导审批结案。

十、立卷归档

(一)归档标准

1.行政执法案件实行一案一卷,一卷一号;

2.卷内文书书写部分应使用黑色钢笔填写,字迹清晰;

3.卷内文书一律用A4纸,版心左边空30毫米,在15毫米处留装订线;

4.文书过小的应补衬纸粘贴,过大的应折叠整齐;

5.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页号,正页在右下角、反页在左下角。

(二)归档文书

行政执法各类文书应做到材料真实齐全,手续完备,排列有序。文书装订按下列顺序排列:

1.卷宗封面;

2.卷宗目录;

3.立案材料:投诉信函、投诉记录、《案件受理登记表》、《案件立案审批表》;

4.案件调查处理材料:《调查询问笔录》、《案件调查终结报告》、《案件会审记录》、《案件处理审批表》等;

5.行政处理材料:《催缴通知书》、《限期缴存决定书》、《限期改正通知书》、《行政处罚意见告知书》、《行政处罚决定书》、《行政决定执行催告书》、《送达回证》等;

6.听证材料:《行政处罚听证告知书》、《行政处罚听证笔录》、《行政处罚听证意见书》、《送达回证》等;

7.行政复议材料;

8.人民法院判决或裁定材料;

9.结案报告:《案件结案报告》等;

10.其它有关材料。

(三)档案移交

执法人员应将结案案卷移交执法大队按年统一管理。